《山東省建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》修訂說(shuō)明

一、修訂的必要性
《山東省建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》于1999年4月3日，由省第九屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第八次會(huì)議通過(guò)，自1999年6月1日起實(shí)施。該條例頒布實(shí)施十多年來(lái)，在規(guī)范勘察設(shè)計(jì)市場(chǎng)秩序、保障建設(shè)工程質(zhì)量、提高投資效益等方面發(fā)揮了重要作用，有力地促進(jìn)了我省勘察設(shè)計(jì)行業(yè)的發(fā)展壯大，整體實(shí)力穩(wěn)步提升。截止2009年底，全省擁有勘察設(shè)計(jì)企業(yè)1263家，其中具有甲級(jí)資質(zhì)的企業(yè)237家，乙級(jí)資質(zhì)企業(yè)665家，丙級(jí)資質(zhì)企業(yè)361家；勘察設(shè)計(jì)從業(yè)人員十多萬(wàn)人，注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員9073人；2009年全年完成初步設(shè)計(jì)投資1102.7億元，完成施工圖建筑面積22682萬(wàn)平方米，勘察設(shè)計(jì)企業(yè)營(yíng)業(yè)收入達(dá)293.4億元。
我省是工程建設(shè)大省，各類(lèi)勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)主體眾多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜，勘察設(shè)計(jì)市場(chǎng)管理中還存在一些問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：一是無(wú)資質(zhì)或者超越資質(zhì)范圍、等級(jí)承攬業(yè)務(wù)以及出賣(mài)、出借執(zhí)業(yè)證書(shū)、證章，私拉外單位人員從事勘察設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生；二是勘察設(shè)計(jì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制不健全，一些單位采取壓低勘察設(shè)計(jì)收費(fèi)、提供回扣等手段進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；三是部分部門(mén)和行業(yè)勘察設(shè)計(jì)市場(chǎng)存在封閉壟斷情況；四是個(gè)別單位違反工程建設(shè)程序進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)，擾亂了工程建設(shè)市場(chǎng)秩序；五是施工圖設(shè)計(jì)、審查不嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)節(jié)能環(huán)保要求，有關(guān)法規(guī)得不到落實(shí)；六是勘察設(shè)計(jì)整體質(zhì)量、水平有待提高等。以上問(wèn)題的存在，影響了工程建設(shè)質(zhì)量和安全，制約了勘察設(shè)計(jì)行業(yè)的健康發(fā)展，阻礙了城市建設(shè)水平和城市形象的進(jìn)一步提升，亟須通過(guò)立法加以規(guī)范和解決。
2000年，國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》。隨后幾年，建設(shè)部先后出臺(tái)、修訂了《建設(shè)工程設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》、《超限高層建筑工程抗震設(shè)防管理規(guī)定》、《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施施工圖設(shè)計(jì)文件審查管理辦法》、《房屋建筑工程抗震設(shè)防管理規(guī)定》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建設(shè)工程勘察質(zhì)量管理辦法》等多件部門(mén)規(guī)章。由于我省條例頒布實(shí)施時(shí)間早，有些規(guī)定與國(guó)家現(xiàn)行法律、法規(guī)及部門(mén)規(guī)章不一致，在執(zhí)行過(guò)程中遇到了一些法律障礙。因此，對(duì)省條例進(jìn)行修改、調(diào)整和補(bǔ)充很有必要。
二、修訂過(guò)程和修訂的主要內(nèi)容
國(guó)務(wù)院《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》頒布實(shí)施后，原建設(shè)部陸續(xù)出臺(tái)或者修訂了《建設(shè)工程設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》、《超限高層建筑工程抗震設(shè)防管理規(guī)定》、《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施施工圖設(shè)計(jì)文件審查管理辦法》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建設(shè)工程勘察質(zhì)量管理辦法》等多件部門(mén)規(guī)章。考慮到上述規(guī)章所確立的有關(guān)建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)制度與原省條例的規(guī)定不一致，原省建設(shè)廳于2007年初即開(kāi)始著手對(duì)原省條例進(jìn)行修訂立法的調(diào)研工作，并在總結(jié)原條例實(shí)施經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，于2007年10月完成了《修訂草案》初稿。2008年，原省建設(shè)廳組織有關(guān)專(zhuān)家和基層管理人員進(jìn)行了多次座談?wù)撟C，起草完成了《修訂草案》征求意見(jiàn)稿，并將征求意見(jiàn)稿發(fā)送17個(gè)設(shè)區(qū)的市建設(shè)行政主管部門(mén)和部分勘察設(shè)計(jì)企業(yè)征求意見(jiàn)。2009年9月，機(jī)構(gòu)改革完成后，省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳又對(duì)征求意見(jiàn)稿進(jìn)行了修改完善，形成了會(huì)簽稿；11月，經(jīng)廳長(zhǎng)辦公會(huì)議討論通過(guò)后，送請(qǐng)省發(fā)展改革委等12個(gè)部門(mén)進(jìn)行會(huì)簽。2009年底，該項(xiàng)目列入了省政府和省人大2010年度立法計(jì)劃的一類(lèi)項(xiàng)目。今年1月，為提高立法質(zhì)量，確保《修訂草案》按時(shí)提交省人大常委會(huì)審議，我辦與省人大法工委、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳共同組成了起草小組。3月，起草小組根據(jù)各會(huì)簽部門(mén)的意見(jiàn)和建議，對(duì)草案進(jìn)行了修改完善，經(jīng)省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳廳長(zhǎng)辦公會(huì)議討論通過(guò)后，形成了《修訂草案》送審稿，并按立法程序送我辦審查。4月，我們接到送審稿后，又將《修訂草案》發(fā)送省氣象局、地震局、山東黃河河務(wù)局、濟(jì)南鐵路局和有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)等11個(gè)單位的征求意見(jiàn)；同時(shí)，我們還將《修訂草案》登載到山東政府法制網(wǎng)上公開(kāi)征求社會(huì)各方面的意見(jiàn)。在認(rèn)真吸收和協(xié)調(diào)各有關(guān)方面意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，我們對(duì)《修訂草案》進(jìn)行了認(rèn)真審查修改，形成了現(xiàn)在的草案。
根據(jù)根據(jù)現(xiàn)行法律、行政法規(guī)的規(guī)定，我們對(duì)原條例作了七個(gè)方面的修改：一是新增加了節(jié)能環(huán)保的內(nèi)容；二是完善了勘察設(shè)計(jì)企業(yè)資質(zhì)和執(zhí)業(yè)人員資格制度；三是重新規(guī)范了建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)項(xiàng)目的發(fā)包與承包；四是增加了抗震設(shè)防的內(nèi)容；五是建立健全了施工圖審查機(jī)制；六是明確了勘察設(shè)計(jì)企業(yè)及其有關(guān)人員對(duì)勘察設(shè)計(jì)文件的責(zé)任；七是進(jìn)一步完善了對(duì)違法行為的處罰措施。
同時(shí)，我們還采納專(zhuān)家學(xué)者的建議，對(duì)原條例的章節(jié)結(jié)構(gòu)作了三個(gè)方面的修改：一是將《修訂草案》第二章的題目修改為“資質(zhì)與資格”，體現(xiàn)企業(yè)資質(zhì)與執(zhí)業(yè)人員資格管理并重的原則；二是按照《中華人民共和國(guó)行政許可法》的精神，將原條例第四章的題目“文件編制與審批”，修改為“文件編制與審查”；三是將第五章的題目“質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)管理”，調(diào)整為“質(zhì)量管理”。修改后的《修訂草案》共分7章，分別是總則、資質(zhì)與資格、發(fā)包與承包、文件編制與審查、質(zhì)量管理、法律責(zé)任和附則。這樣設(shè)置《修訂草案》的主體內(nèi)容，既全面規(guī)范了勘察設(shè)計(jì)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，符合我省勘察設(shè)計(jì)工作實(shí)際，在體例結(jié)構(gòu)上也顯得草案層次分明、主體突出、內(nèi)容科學(xué)、便于操作。
三、需要說(shuō)明的幾個(gè)問(wèn)題
（一）�夑P(guān)于節(jié)能環(huán)保的問(wèn)題
國(guó)家一系列節(jié)能環(huán)保法律法規(guī)在工程建設(shè)領(lǐng)域的落實(shí)，離不開(kāi)工程勘察設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，勘察設(shè)計(jì)是工程建設(shè)的基礎(chǔ)，只有在勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)中嚴(yán)格執(zhí)行建筑節(jié)能、環(huán)保減排法律法規(guī)及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，才有可能建成節(jié)能建筑、綠色建筑，提高能源利用效率，保護(hù)和改善環(huán)境。為強(qiáng)化節(jié)能環(huán)保工作力度，《修訂草案》在立法原則中規(guī)定：建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持節(jié)能、節(jié)水、節(jié)地、節(jié)材的原則，嚴(yán)格執(zhí)行工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，符合環(huán)境保護(hù)的要求；鼓勵(lì)采用先進(jìn)技術(shù)、先進(jìn)工藝、先進(jìn)設(shè)備和新型材料。在勘察設(shè)計(jì)文件編制要求中規(guī)定：建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境保護(hù)和節(jié)能設(shè)計(jì)專(zhuān)篇，滿(mǎn)足環(huán)境保護(hù)和節(jié)能的要求，采用先進(jìn)的設(shè)計(jì)理念和技術(shù)，提高環(huán)保水平，降低能源消耗和建設(shè)成本；機(jī)關(guān)辦公建筑和大型公共建筑設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)包含用電分項(xiàng)計(jì)量裝置和節(jié)能監(jiān)測(cè)系統(tǒng)；具備太陽(yáng)能利用條件的城鎮(zhèn)住宅建筑和集中供應(yīng)熱水的公共建筑，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定安裝太陽(yáng)能光熱利用系統(tǒng)，并與建筑進(jìn)行一體化同步設(shè)計(jì)；鼓勵(lì)建筑與裝飾裝修同步設(shè)計(jì)，鼓勵(lì)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)對(duì)其銷(xiāo)售的商品住宅進(jìn)行裝飾裝修一體化設(shè)計(jì)、施工。
（二）關(guān)于勘察設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)包與承包問(wèn)題
隨著拉動(dòng)內(nèi)需政策的影響，各地都在加大城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，2009年全省工程設(shè)計(jì)完成合同額達(dá)78.8億元，比去年增加了23％。大量勘察設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)的開(kāi)展，帶動(dòng)了我省勘察設(shè)計(jì)隊(duì)伍的發(fā)展壯大，帶來(lái)了各企業(yè)間的激烈競(jìng)爭(zhēng)。因此，勘察設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)包與承包是否規(guī)范，直接影響到勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量和勘察設(shè)計(jì)行業(yè)的健康發(fā)展。
近年來(lái)，我們?cè)诠ぷ髦幸舶l(fā)現(xiàn)了勘察設(shè)計(jì)市場(chǎng)中在發(fā)包與承包環(huán)節(jié)上存在無(wú)證承接勘察設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)、越級(jí)勘察設(shè)計(jì)、分包企業(yè)再分包、重商業(yè)標(biāo)輕技術(shù)標(biāo)、行業(yè)壟斷等不良現(xiàn)象。為了保證公開(kāi)、公平、公正競(jìng)爭(zhēng)，凈化我省勘察設(shè)計(jì)市場(chǎng)環(huán)境，使優(yōu)秀的勘察設(shè)計(jì)方案能夠脫穎而出，本條例中明確禁止將建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)項(xiàng)目發(fā)包給無(wú)資質(zhì)證書(shū)和不具備相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的單位和個(gè)人，對(duì)勘察設(shè)計(jì)項(xiàng)目的發(fā)包也作了明確的要求，并規(guī)定了評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)以勘察、設(shè)計(jì)方案的優(yōu)劣為主要依據(jù)，嚴(yán)禁任何單位和個(gè)人干預(yù)和阻撓依法進(jìn)行的建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)承發(fā)包活動(dòng)。
（三）關(guān)于施工圖設(shè)計(jì)文件審查問(wèn)題
000年，《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》設(shè)立了施工圖設(shè)計(jì)文件審查制度，規(guī)定施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查，不得使用。2004年，《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖設(shè)計(jì)文件審查管理辦法》（建設(shè)部令第134號(hào)）對(duì)施工圖設(shè)計(jì)文件審查機(jī)構(gòu)認(rèn)定、審查程序、審查內(nèi)容、審查責(zé)任等作了具體規(guī)定。該項(xiàng)制度的實(shí)施是勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量監(jiān)管方式的重大突破，可以將勘察設(shè)計(jì)文件中存在的質(zhì)量問(wèn)題，特別是違反國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題在工程施工之前發(fā)現(xiàn)并及時(shí)糾正。幾年來(lái)的實(shí)踐證明，通過(guò)施工圖審查能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)缺陷和安全隱患，有效避免了質(zhì)量事故發(fā)生和工程投資損失，成效十分顯著。2009年，全省共審查了房屋建筑工程和市政工程項(xiàng)目23347項(xiàng)，建筑面積總計(jì)14833.55萬(wàn)平方米，投資額總計(jì)1341.09億元，共發(fā)現(xiàn)違反工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文20345條次。審查工作的開(kāi)展，也使得勘察設(shè)計(jì)單位和勘察設(shè)計(jì)人員貫徹工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的自覺(jué)性逐步提高，約束了建設(shè)單位一些不規(guī)范的市場(chǎng)行為。不少地區(qū)還充分發(fā)揮審查工作的作用，將審查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，分類(lèi)匯總并進(jìn)行有針對(duì)性的培訓(xùn)，有效提高了當(dāng)?shù)氐目辈煸O(shè)計(jì)技術(shù)水平。
然而在施工圖審查工作中，我們也發(fā)現(xiàn)了諸多問(wèn)題，例如：設(shè)計(jì)文件依據(jù)的勘察文件未經(jīng)審查，甚至無(wú)勘察文件便做設(shè)計(jì)；施工圖未審查便開(kāi)工建設(shè)；擅自修改審查后的施工圖等。這必然導(dǎo)致建設(shè)工程的反復(fù)修改、改造，造成工程浪費(fèi)、建筑垃圾增多，破壞環(huán)境，甚至存在重大安全隱患。同時(shí)，施工圖審查機(jī)構(gòu)也存在越級(jí)審查、出具虛假合格書(shū)、審查人員漏簽漏審、拖延審查時(shí)間等問(wèn)題，有待于進(jìn)一步規(guī)范。
《修訂草案》在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)施工圖審查制度進(jìn)行了細(xì)化規(guī)定：建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將編制完成后的勘察文件送具備相應(yīng)審查資格的審查機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查；勘察文件未經(jīng)審查通過(guò)或者無(wú)勘察文件依據(jù)的，設(shè)計(jì)企業(yè)不得進(jìn)行設(shè)計(jì)；施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查或者經(jīng)審查未通過(guò)的，建設(shè)單位不得交付施工。同時(shí)也明確了施工圖審查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任：施工圖審查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)，對(duì)施工圖設(shè)計(jì)文件中審查范圍內(nèi)的內(nèi)容進(jìn)行技術(shù)性審查；對(duì)違法違規(guī)、違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)條文行為應(yīng)當(dāng)及時(shí)上報(bào)主管部門(mén)；必須按照規(guī)定出具審查合格書(shū)及簽字蓋章，施工圖審查機(jī)構(gòu)及其審查人員對(duì)其審查質(zhì)量負(fù)責(zé)。
（四）關(guān)于建筑抗震設(shè)防設(shè)計(jì)專(zhuān)項(xiàng)審查的問(wèn)題
建筑抗震以預(yù)防為主，抗震設(shè)計(jì)是關(guān)鍵。《防震減災(zāi)法》規(guī)定：新建、擴(kuò)建、改建建設(shè)工程，必須達(dá)到抗震設(shè)防要求。《超限高層建筑工程抗震設(shè)防管理規(guī)定》（建設(shè)部令第111號(hào)）規(guī)定：超限高層建筑工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)，負(fù)責(zé)組織省、自治區(qū)、直轄市超限高層建筑工程抗震設(shè)防專(zhuān)家委員會(huì)對(duì)超限高層建筑工程進(jìn)行抗震設(shè)防專(zhuān)項(xiàng)審查。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)、文化、技術(shù)的發(fā)展，除了超限高層建筑外，建設(shè)工程項(xiàng)目中涌現(xiàn)出了許多造型不規(guī)則、結(jié)構(gòu)類(lèi)型復(fù)雜的大型公共建筑，如文化中心、辦公樓、客運(yùn)站、體育場(chǎng)館等人員密集建筑，直接涉及公共安全等諸多問(wèn)題。因此，本條例規(guī)定了超出國(guó)家現(xiàn)行規(guī)范、規(guī)程所規(guī)定的適用高度和適用結(jié)構(gòu)類(lèi)型，或者體型特別不規(guī)則以及國(guó)家規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行抗震專(zhuān)項(xiàng)審查的建筑工程必須要進(jìn)行抗震專(zhuān)項(xiàng)審查，且未經(jīng)審查或者審查不合格不得施工。
考慮到學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院的特殊性質(zhì)，有必要設(shè)置較普通建筑更為嚴(yán)格的抗震設(shè)防審查程序，本條例中也規(guī)定此類(lèi)建筑工程初步設(shè)計(jì)文件編制完成后，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)刈》砍青l(xiāng)建設(shè)行政主管部門(mén)申請(qǐng)抗震設(shè)防專(zhuān)項(xiàng)審查。
（五）關(guān)于法律責(zé)任的設(shè)定問(wèn)題
《修訂草案》在法律責(zé)任設(shè)定上的原則是，《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等上位法有規(guī)定的從其規(guī)定；《建設(shè)工程設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定》等部門(mén)規(guī)章有規(guī)定的進(jìn)行銜接；新設(shè)禁止性要求的均對(duì)應(yīng)設(shè)置相應(yīng)法律責(zé)任，以體現(xiàn)法規(guī)的嚴(yán)肅性。為進(jìn)一步提高勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)參與人的守法意識(shí)，加大執(zhí)法力度，《修訂草案》根據(jù)《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》作出規(guī)定：依照本條例規(guī)定，給予單位罰款處罰的，對(duì)單位法定代表人和其他直接責(zé)任人員予以處分，并可處單位罰款數(shù)額百分之五以上百分之十以下罰款。

附：山東省建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例（修訂草案征求意見(jiàn)稿）
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